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海通证券被立案调查,发生了什么

因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,海通证券被证监会立案调查。记者梳理发现,年初至今,这家机构被处罚不断。同时,评级地位还不保,其成为唯一落入B类的头部券商。
 
因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规,头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼,但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后,合规问题敲响警钟,展业质量面临考验。
 
Wind数据显示,截至9月8日收盘,海通证券报收13.67元/股,股价下跌1.01%,总市值1534亿元。
 
被证监会立案调查
 
9月8日,海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)立案告知书和调查通知书的公告。
 
公告内容显示,海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》,因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司,证券简称为ST瑞德)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等法律法规,中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
 
 
海通证券表示,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
 
8月26日,海通证券发布半年报,成绩可谓亮眼:上半年实现营收234.71亿元,同比增长31.95%;净利润81.7亿元,同比增长49%。
 
中航证券研报显示,上半年,海通证券实现经纪业务收入51.89亿元,同比增长4.92%;实现交易与机构服务业务收入64.73亿元,同比增长36.92%;实现资产管理业务收入24.16亿元,同比增长36.98%。

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