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发行与承销章节考点精讲:投资银行业务资格(2)

时间:2016/06/22 17:08:19来源:未知 作者:kaoshi 点击:
4.中国证监会规定的其他情形 (二)保荐代表人 需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。 1.个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格

  4.中国证监会规定的其他情形

  (二)保荐代表人

  需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。

  1.个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得职业证书必须具有下列条件:

  (1)投资银行业务经历

  *(2)通过保荐代表人胜任能力考试成绩合格

  *(3)要有所在机构的董事长或总经理签名的推荐函

  (4)未负有数额较大到期未清偿的债务

  (5)最近36个月未因违法、违规被证券会从名单中除名或者受到惩罚

  2.保荐代表人有下列行为的,证券会将予以除名P12(7项),了解一下。

  二、股票和可转换公司债券的上市保荐业务资格 (责任编辑:admin)

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