4.中国证监会规定的其他情形 (二)保荐代表人 需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。 1.个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得职业证书必须具有下列条件: (1)投资银行业务经历 *(2)通过保荐代表人胜任能力考试成绩合格 *(3)要有所在机构的董事长或总经理签名的推荐函 (4)未负有数额较大到期未清偿的债务 (5)最近36个月未因违法、违规被证券会从名单中除名或者受到惩罚 2.保荐代表人有下列行为的,证券会将予以除名P12(7项),了解一下。 二、股票和可转换公司债券的上市保荐业务资格 (责任编辑:admin) |