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因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。记者梳理发现，年初至今，这家机构被处罚不断。同时，评级地位还不保，其成为唯一落入B类的头部券商。
因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规，头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后，合规问题敲响警钟，展业质量面临考验。
Wind数据显示，截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01%，总市值1534亿元。
被证监会立案调查
9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。
公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
8月26日，海通证券发布半年报，成绩可谓亮眼：上半年实现营收234.71亿元，同比增长31.95%；净利润81.7亿元，同比增长49%。
中航证券研报显示，上半年，海通证券实现经纪业务收入51.89亿元，同比增长4.92%；实现交易与机构服务业务收入64.73亿元，同比增长36.92%；实现资产管理业务收入24.16亿元，同比增长36.98%。
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