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根据处罚函件，海通证券及四名保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰在申请非公开发行股票过程中，发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告载明的公司股权结构不一致，受到证监会出具警示函监管措施的处罚。
频频收罚单的同时，评级地位还不保。今年7月，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券成为唯一落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。
截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01%，总市值1534亿元。
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