发行与承销章节考点精讲：投资银行业务资格

投资银行业务资格包括股票(含B股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。

　　保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请，凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

　　证券经纪、证券交易与投资的财务顾问、投资咨询，注册资本最低限额为人民币五千万元;经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币一亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。

　　一、保荐人和保荐代表人的资格条件("双保"要求)

　　(一)保荐人--证券公司

　　有下列情形之一的不得成为保荐人：

　　*1.保荐代表人的数量少于2人

　　2.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　3.最近24个月因违法、违规被中国证监会从名单中去除 (责任编辑：admin)