发行与承销章节考点精讲：投资银行业务资格(2)

　　4.中国证监会规定的其他情形

　　(二)保荐代表人

　　需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。

　　1.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书必须具有下列条件：

　　(1)投资银行业务经历

　　*(2)通过保荐代表人胜任能力考试成绩合格

　　*(3)要有所在机构的董事长或总经理签名的推荐函

　　(4)未负有数额较大到期未清偿的债务

　　(5)最近36个月未因违法、违规被证券会从名单中除名或者受到惩罚

　　2.保荐代表人有下列行为的，证券会将予以除名P12(7项)，了解一下。

　　二、股票和可转换公司债券的上市保荐业务资格 (责任编辑：admin)